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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告

来源:本站原创 发布时间:2022-08-03

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年1月20日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

  过去三个月3.19%1.55%1.20%0.51%1.99%1.04%

  过去六个月7.62%1.98%-3.03%0.66%10.65%1.32%

  过去一年16.15%1.82%-2.64%0.76%18.79%1.06%

  过去三年128.14%1.52%42.84%0.83%85.30%0.69%

  过去五年104.13%1.43%33.64%0.78%70.49%0.65%

  注:1、比较基准=沪深300指数×65%+中国债券综合全价指数×35%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:1、比较基准=沪深300指数×65%+中国债券综合全价指数×35%

  2、本基金于2021年12月23日开始分为A、C两类,C类基金份额的同期业绩比较基准收益

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定。

  4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的

  规定及其他有关法律规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,为基金持有人

  谋求最大利益。本报告期内,本基金不存在违反法律法规、基金合同和损害基金份额持有人利益

  本报告期内,本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定,严格执行公司公平交易

  管理制度,加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析,确保公司管理的不同投资组合在

  授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。

  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内,本

  基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交较少的

  2021年四季度,全球经济复苏逐步走上正轨,由于疫后复苏较好,就业数据走强,但同时部

  分国家通胀抬头显著,导致美联储将加息、缩表提上议程。国内继续大力推进双碳政策落地,同

  时兼顾稳增长。在加息预期升温,避险情绪增加的背景下,市场热门赛道自11月震荡后出现较大

  程度回调。产业层面看,新能源车第四季度销售在原材料成本高企,芯片问题尚未完全解决的条

  件下,依然录得喜人销量成绩。据中汽协预测,2021年全年新能源汽车销量将达到340万辆,同比

  增长1.5倍;而2022年中国新能源汽车销量预计将达到500万辆,占据汽车总销量的20%左右。因此

  可以更坚定本轮科技创新的主战场仍然有望是在新能源车的电动化和智能化渗透提升浪潮。

  展望2022年,缺芯问题的解决和原材物料的下降都将有望推动行业继续高速发展,无论是锂

  电池产业链、汽车零配件、智能化零配件还是整车都将可能继续呈现出较为稀缺的高确定性和高

  截至本报告期末东吴阿尔法混合A基金份额净值为2.1536元,本报告期基金份额净值增长率

  为3.19%,同期业绩比较基准收益率为1.20%;截至本报告期末东吴阿尔法混合C基金份额净值为

  2.1619元,本报告期基金份额净值增长率为-1.13%,同期业绩比较基准收益率为0.45%。

  本报告期内,因赎回等原因,本基金于2021年10月1日至2021年12月31日出现连续二十

  个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,已上报中国证监会,公司正在完善相关应对方案。

  本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

  5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务份额。

  本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

  5、报告期内东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。

  《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金

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